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科创板第三轮现场督导开启

在监管高压下,今年以来已有8家科创板企业撤回申请材料。有业内人士表示,现场检查手段的强化能抑制发行人与中介机构的 冲关 冲动,不过处罚力度也应跟上节奏。

21世纪经济报道记者从业内人士处了解到,近期监管层将开展第三轮科创板现场督导工作,目标对象为凯发体育官网保荐机构,或为2家。

上海一名投行圈内人士告诉记者,第二轮科创板现场督导在7月下旬开始,彼时涉及的两家券商为中信建投与中信证券。

对于保荐机构名单如何确定,深圳一名券商保代分析称,应该是问题导向。从首批现场督导情况来看,监管层是在对两家申报企业已经发出两轮审核问询后进行的。

在首批检查情况中,上交所曾介绍,现场督导将通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式,着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题,核查把关是否到位,要求其做出相应说明或者做出补充核查;同时,将检查保荐机构尽职调查责任落实、内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。

事实上,科创板除了对保荐机构进行现场督导外,对部分发行人也开启现场检查。利元亨与世纪空间均在6月底提交注册,至今还未拿到注册结果,已经有两个月。21世纪经济报道记者获悉,监管层对这两家IPO企业均进行了现场检查。

抑制 闯关 冲动

之前时间紧、任务重,有些券商制作材料比较粗糙、尽职调查不充分,导致发行人信息披露质量低下,甚至隐瞒关键信息,中介机构和发行人都有冲关动机。从这个角度来看,现场检查很有必要,我们还是比较支持这个监管方向;虽然对保荐机构而言,工作量和压力相应增加很多。 深圳一名券商投行人士表示。

在他看来,应进一步加大违法违规的处罚成本,监管效果才能落地,对市场形成威慑力。

上交所曾表示,如果审核中发现发行人、中介机构违规问题,无论其是否撤回申请,上交所都将按照规则规定予以处理。



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